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证监会稽查总队发现，宋某某、牛某等账户交易的股票与华夏基金的基金产品存在趋同，并随即展开调查。调查发现，2009年3月2日至2011年8月8日，华夏基金时任债券交易员王某用其亲属证券账户，利用因职务便利获取的未公开信息进行证券交易。由于涉案账户开立时间较早，交易持续时间长，账户交易时间距离调查时间已经超出了行政处罚追诉时效范围。行政调查面临重重困难。尽管如此，稽查人员没有放弃。
2014年上半年的一个工作日，稽查人员来到王某办公室。面对稽查人员出示的大量交易记录，王某消极对待。在实在没有办法作出合理解释的情况下，也仅仅承认涉案账户名义持有人与其的亲戚关系，但始终拒绝承认与账户交易的关联关系，也拒绝承认利用该账户交易股票。
*后趁稽查人员取证时，王某谎称自己去卫生间，仓皇逃跑。“跑的时候手机也没拿。”一位参与办案的稽查人员告诉记者。
在天津，4位稽查人员在上门走访一位涉案账户名义持有人宋某时，其儿子暴力对抗调查，将一名男性调查人员推下楼梯，此事惊动了当地民警。其它账户名义持有人也均拒绝配合调查。
稽查人员从公司其它交易员的口中了解到，该基金公司2011年8月8日之前有一个所有交易员通用的公共账户，后因公司内控升级而关闭。
