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国盛金业个人代理招商
点击次数：18发布时间：2017/7/28 14:47:39
更新日期：2017/7/28 14:47:39
所 在 地：中国大陆
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信息披露违规是新三板市场的“重灾区”，仅2017年上半年，就有480家挂牌公司或相关责任人因定期报告未及时披露被全国股转公司处罚，占总处罚量的一大半。同时，股票发行违规也是监管关注重点，此前曾出现过，一天之内18家挂牌公司因提前使用募集资金被全国股转公司集中采取自律监管措施的情况。
除了挂牌企业，全国股转公司还对三河市燕铭商贸有限公司、北京京振祥安全防范技术咨询有限公司、候思银三个账户采取限制账户交易的自律监管措施的决定。根据公告，前述三个账户均因参与协议转让股票巴鲁特交易的过程中多次出现违规而被处罚，本次股转系统对其采取了限制证券账户交易3个月的处罚。
事实上，自从今年3月全国股转公司发布《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》以来，受制于规则中“申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%”已有6例账户因违反规定被限制证券账户交易3个月。
东北证券研究总监付立春认为，申报价格频繁接近上下限的行为背后存在很多问题，譬如涉及到是否有违规操作、是否存在操控等，连续以接近上下限成交值得深究。
另外，也有律师事务所和投资机构被处罚，多涉及未严格履行法定职责，未勤勉尽责，股票交易违规等情况。
券商频领罚单将影响评级
因持续督导企业存在未及时进行信息披露、公告瑕疵等违规问题，本月已有6家券商领到罚单，安信证券、申万宏源、华龙证券、财通证券、恒泰证券和东海证券均被要求提交书面承诺及出具警示函。
信息披露违规是新三板市场的“重灾区”，仅2017年上半年，就有480家挂牌公司或相关责任人因定期报告未及时披露被全国股转公司处罚，占总处罚量的一大半。同时，股票发行违规也是监管关注重点，此前曾出现过，一天之内18家挂牌公司因提前使用募集资金被全国股转公司集中采取自律监管措施的情况。
除了挂牌企业，全国股转公司还对三河市燕铭商贸有限公司、北京京振祥安全防范技术咨询有限公司、候思银三个账户采取限制账户交易的自律监管措施的决定。根据公告，前述三个账户均因参与协议转让股票巴鲁特交易的过程中多次出现违规而被处罚，本次股转系统对其采取了限制证券账户交易3个月的处罚。
事实上，自从今年3月全国股转公司发布《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》以来，受制于规则中“申报价格应当不高于前收盘价的200%且不低于前收盘价的50%”已有6例账户因违反规定被限制证券账户交易3个月。
东北证券研究总监付立春认为，申报价格频繁接近上下限的行为背后存在很多问题，譬如涉及到是否有违规操作、是否存在操控等，连续以接近上下限成交值得深究。
另外，也有律师事务所和投资机构被处罚，多涉及未严格履行法定职责，未勤勉尽责，股票交易违规等情况。
券商频领罚单将影响评级
因持续督导企业存在未及时进行信息披露、公告瑕疵等违规问题，本月已有6家券商领到罚单，安信证券、申万宏源、华龙证券、财通证券、恒泰证券和东海证券均被要求提交书面承诺及出具警示函。
