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青海尚斌个人代理佣金日返
点击次数：18发布时间：2017/7/28 14:48:10
更新日期：2017/7/28 14:48:10
所 在 地：中国大陆
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以安信证券为例，该券商督导的元亨光电，控股股东为元亨瑞乾，2015年12月23日，元亨瑞乾股东杜尚勇、周健荣与吴介忠签订《股权转让协议》，将其二人所持元亨瑞乾合计95%股权转让给吴介忠；同日，吴介忠与杜尚勇签订《表决权委托协议》，约定委托人吴介忠将其受让取得的股份对应表决权在公司事务交接期间全权委托杜尚勇行使，且本次股权转让完成后，元亨瑞乾控股股东变更为吴介忠，挂牌公司元亨光电实际控制人变更为吴介忠。但截至目前，元亨光电仍未披露法律意见书等文件，且在《2015年年度报告》中实际控制人的披露内容不准确、不完整，构成信息披露违规。全国股转公司认为，安信证券作为元亨光电的主办券商，在对元亨光电2015年年度报告进行事前审查过程中未能勤勉尽责，截至目前仍未能督促元亨光电披露法律意见书、规范履行信息披露义务，违反了主办券商持续督导义务，对其作出提交书面承诺的自律监管措施。
而申万宏源则是因其督导的誉德股份提交的《2013-2014年度财务报表审计报告》中，签章为北京兴华会计师事务所上海分所，分所不具有证券期货相关业务资格，而被全国股转公司认为，申万宏源证券未审慎关注誉德股份审计报告出具主体的资质瑕疵问题，未勤勉尽责履行核查义务。
对于券商因信披违规频繁收罚单的情况，财富证券分析师汤佩徽表示，在新三板扩容之初，各家券商大量上马新三板挂牌业务，但由于在当时操作上存在漏洞，随着监管不断趋严，其问题不断爆出。
从目前已披露的问题来看，主办券商主要存在的问题包括未通过实地考察、查阅、访谈等方法尽职调查，对企业递交的公告在信息披露的真实性、完整性、准确性方面负有责任；未能督导企业并购重组后及时披露实际控制人变更、资金流向等信息；未及时发现企业在关联方交易性质和金额上的披露有误等方面。
以安信证券为例，该券商督导的元亨光电，控股股东为元亨瑞乾，2015年12月23日，元亨瑞乾股东杜尚勇、周健荣与吴介忠签订《股权转让协议》，将其二人所持元亨瑞乾合计95%股权转让给吴介忠；同日，吴介忠与杜尚勇签订《表决权委托协议》，约定委托人吴介忠将其受让取得的股份对应表决权在公司事务交接期间全权委托杜尚勇行使，且本次股权转让完成后，元亨瑞乾控股股东变更为吴介忠，挂牌公司元亨光电实际控制人变更为吴介忠。但截至目前，元亨光电仍未披露法律意见书等文件，且在《2015年年度报告》中实际控制人的披露内容不准确、不完整，构成信息披露违规。全国股转公司认为，安信证券作为元亨光电的主办券商，在对元亨光电2015年年度报告进行事前审查过程中未能勤勉尽责，截至目前仍未能督促元亨光电披露法律意见书、规范履行信息披露义务，违反了主办券商持续督导义务，对其作出提交书面承诺的自律监管措施。
而申万宏源则是因其督导的誉德股份提交的《2013-2014年度财务报表审计报告》中，签章为北京兴华会计师事务所上海分所，分所不具有证券期货相关业务资格，而被全国股转公司认为，申万宏源证券未审慎关注誉德股份审计报告出具主体的资质瑕疵问题，未勤勉尽责履行核查义务。
对于券商因信披违规频繁收罚单的情况，财富证券分析师汤佩徽表示，在新三板扩容之初，各家券商大量上马新三板挂牌业务，但由于在当时操作上存在漏洞，随着监管不断趋严，其问题不断爆出。
从目前已披露的问题来看，主办券商主要存在的问题包括未通过实地考察、查阅、访谈等方法尽职调查，对企业递交的公告在信息披露的真实性、完整性、准确性方面负有责任；未能督导企业并购重组后及时披露实际控制人变更、资金流向等信息；未及时发现企业在关联方交易性质和金额上的披露有误等方面。
